上海市人民政府辦公廳關于規(guī)范本市涉企行政檢查的實施意見

滬府辦發(fā)〔2024〕34號      2024-12-30

各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局，各有關單位：

為貫徹落實黨中央、國務院關于規(guī)范涉企行政檢查的決策部署，促進嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，杜絕隨意檢查、違法檢查，防止重復檢查、多頭檢查，維護公共利益和社會秩序，助力打造國際一流營商環(huán)境，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)就規(guī)范本市涉企行政檢查提出意見如下：

一、優(yōu)化涉企行政檢查職權(quán)行使

(一)明確涉企行政檢查范圍。涉企行政檢查是指行政執(zhí)法主體依照法定職權(quán)，對經(jīng)營主體(包括法人、非法人組織和個體工商戶等，以下統(tǒng)稱“檢查對象”)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和執(zhí)行行政決定的情況進行強制性了解、核查的行為。涉企行政檢查分為有計劃行政檢查、觸發(fā)式行政檢查。有計劃行政檢查是指專項檢查、日常檢查和其他有檢查計劃的涉企行政檢查;觸發(fā)式行政檢查是指因投訴舉報、轉(zhuǎn)(交)辦等線索發(fā)起的涉企行政檢查。

(二)厘清涉企行政檢查主體職責。各級行政執(zhí)法主體應當嚴格按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，厘清涉企行政檢查權(quán)行使依據(jù)。涉企行政檢查權(quán)可以由不同層級行使的，市級行政執(zhí)法主體應當依法合理確定行使層級，市、區(qū)兩級均可行使的，一般交由區(qū)級行使;有重大影響或者跨區(qū)域的，原則上由市級負責。對新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，按照“領域歸口、業(yè)務相近”和“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則確定行政檢查主體。

(三)明確涉企行政檢查事項和標準。行政執(zhí)法主體應當以權(quán)責清單為基礎，梳理涉企行政檢查事項并通過全市統(tǒng)一綜合執(zhí)法系統(tǒng)備案。涉企行政檢查事項一般不得超出權(quán)責清單范圍，因法律、法規(guī)、規(guī)章發(fā)生變化的，市級行政執(zhí)法主體應當及時報請市機構(gòu)編制部門更新權(quán)責清單。市級行政執(zhí)法主體應當梳理行業(yè)監(jiān)管風險點和行政檢查要點，統(tǒng)一本行政執(zhí)法領域涉企行政檢查事項的檢查標準。各級行政執(zhí)法主體應當嚴格按照行政檢查標準開展涉企行政檢查。

(四)規(guī)范涉企行政檢查裁量權(quán)行使。行政執(zhí)法主體行使行政檢查裁量權(quán)，應當遵守國家和本市相關規(guī)定。法律、法規(guī)、規(guī)章對檢查內(nèi)容、檢查對象、檢查頻次等只作出原則性規(guī)定的，市級行政執(zhí)法主體應當依法細化量化，形成裁量權(quán)基準。

(五)制定涉企行政檢查計劃。對有計劃行政檢查，行政執(zhí)法主體應當制定行政檢查計劃。行政檢查計劃應當科學、合理，明確檢查事項、檢查依據(jù)、檢查主體、檢查對象范圍、檢查比例、檢查頻次、檢查方式、檢查項目、檢查必要性等內(nèi)容。行政執(zhí)法主體應當根據(jù)各自職責分工、檢查重點，在涉企行政檢查計劃中確定可以開展跨部門聯(lián)合檢查的內(nèi)容。行政執(zhí)法主體應當結(jié)合上年度行政檢查實施情況、行業(yè)領域風險情況等，于每年2月底前制定本年度行政檢查計劃。區(qū)級行業(yè)主管部門應當做好街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)年度行政檢查計劃制定的指導工作。

(六)做好涉企行政檢查計劃備案。涉企行政檢查計劃應當報同級司法行政部門和上級行政執(zhí)法主體備案，其中街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)行政執(zhí)法主體的行政檢查計劃應當報區(qū)級司法行政部門備案。涉企行政檢查計劃備案后因故調(diào)整的，調(diào)整后的計劃應當重新備案。市、區(qū)司法行政部門應當自收到備案信息之日起30日內(nèi)，對符合條件的計劃賦予行政檢查計劃編碼，其中區(qū)級行政執(zhí)法主體的檢查計劃應當征詢市級行政執(zhí)法主體意見。各級行政執(zhí)法主體經(jīng)備案的年度行政檢查計劃，應當于每年3月底前向社會公布。

(七)加大涉企行政檢查統(tǒng)籌力度。推行“綜合查一次”制度，同一行政執(zhí)法主體對同一檢查對象實施多項檢查的，原則上應當合并一次進行。不同行政執(zhí)法主體針對同一檢查對象在相近時段內(nèi)實施檢查的，原則上應當跨部門聯(lián)合檢查。各區(qū)應當按照“應協(xié)同盡協(xié)同”的原則，統(tǒng)籌本行政區(qū)域內(nèi)各行政執(zhí)法主體的涉企行政檢查計劃，開展跨部門聯(lián)合檢查。依托全市統(tǒng)一綜合執(zhí)法系統(tǒng)，探索涉企行政檢查對象庫建設，通過限定一定期限內(nèi)對同一檢查對象的檢查頻次，統(tǒng)籌有計劃行政檢查的實施。市級行政執(zhí)法主體應當根據(jù)檢查對象意愿等情況，匯總形成不鼓勵開展聯(lián)合檢查的檢查對象名單，各級行政執(zhí)法主體可以根據(jù)名單確定是否對具體檢查對象開展跨部門聯(lián)合檢查。

二、嚴格規(guī)范涉企行政檢查實施

(八)完善涉企行政檢查實施方式。行政檢查的方式包括現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查。現(xiàn)場檢查是指行政執(zhí)法主體通過實地核查、查驗證照、查閱資料、現(xiàn)場詢問等方式，在檢查對象的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等場所開展的行政檢查。非現(xiàn)場檢查是指行政執(zhí)法主體通過視頻監(jiān)控、自動巡查、智能預警等遠程方式，對檢查對象開展的行政檢查。對通過非現(xiàn)場檢查方式達到行政檢查目的且未發(fā)現(xiàn)違法行為的，原則上不再進行現(xiàn)場檢查。

(九)優(yōu)化觸發(fā)式行政檢查流程。市級行政執(zhí)法主體應當根據(jù)本行政執(zhí)法領域情況，明確觸發(fā)式行政檢查的啟動條件。因達到觸發(fā)式行政檢查啟動條件，對檢查對象開展現(xiàn)場檢查的，行政執(zhí)法主體應當事先做好充分準備，減少對檢查對象的打擾。觸發(fā)式行政檢查可以與已制定的涉企行政檢查計劃一并實施的，應當合并開展現(xiàn)場檢查。

(十)規(guī)范現(xiàn)場檢查程序�，F(xiàn)場檢查應當由兩名以上行政執(zhí)法人員實施，實施前應當經(jīng)本單位批準。行政執(zhí)法人員開展現(xiàn)場檢查應當遵守法定程序，主動出示行政執(zhí)法證件，告知檢查對象依法享有的權(quán)利和承擔的義務�，F(xiàn)場檢查過程中，需要采取先行登記保存、查封、扣押、凍結(jié)等措施的，應當依法實施。行政執(zhí)法主體根據(jù)工作需要，可以邀請檢驗檢測機構(gòu)、科研院所、行業(yè)專家等第三方對行政檢查予以協(xié)助，為行政執(zhí)法人員提供專業(yè)參考意見。第三方不得單獨開展行政執(zhí)法性質(zhì)的檢查，不得利用參與涉企行政檢查的便利謀取經(jīng)濟利益。

(十一)拓展非現(xiàn)場檢查應用場景。行政執(zhí)法主體應當拓展應用場景，綜合運用非現(xiàn)場檢查方式，研判檢查對象守法情況，主動發(fā)現(xiàn)和識別違法違規(guī)行為及線索，助力精準檢查，減少現(xiàn)場檢查。市級行政執(zhí)法主體應當總結(jié)非現(xiàn)場檢查實踐經(jīng)驗，探索建立本行政執(zhí)法領域非現(xiàn)場檢查程序規(guī)則和標準，規(guī)范非現(xiàn)場檢查的實施。

(十二)做好涉企行政檢查記錄。行政執(zhí)法人員在實施涉企行政檢查過程中應當做好行政檢查記錄;對未發(fā)現(xiàn)違法行為、違法隱患的，也應當做好記錄。市級行政執(zhí)法主體應當統(tǒng)一本行政執(zhí)法領域行政檢查記錄樣式。

(十三)規(guī)范涉企行政檢查結(jié)果處理。行政執(zhí)法主體在現(xiàn)場檢查過程中發(fā)現(xiàn)違法行為需要立即制止的，應當依法責令停止違法行為;需要予以改正的，應當依法責令改正;需要實施行政處罰的，應當依法給予行政處罰。

(十四)實行檢查與指導相結(jié)合。行政執(zhí)法人員應當針對檢查發(fā)現(xiàn)的違法行為，對檢查對象進行指導、教育，促進檢查對象依法生產(chǎn)經(jīng)營。市級行政執(zhí)法主體應當編制本行政執(zhí)法領域企業(yè)合規(guī)經(jīng)營指南。對以告知承諾方式獲得行政審批的檢查對象，行政執(zhí)法人員在開展告知承諾事后核查時，應當一并對檢查對象進行合規(guī)經(jīng)營指導。

(十五)優(yōu)化案件移送機制。行政執(zhí)法主體實施涉企行政檢查過程中，發(fā)現(xiàn)本單位對違法行為不具有管轄權(quán)的，除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外，應當在30個工作日內(nèi)移送有管轄權(quán)的行政執(zhí)法主體;有管轄權(quán)的行政執(zhí)法主體應當接收。涉嫌犯罪的，按照《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》辦理。

(十六)探索分級分類涉企行政檢查模式。市級行政執(zhí)法主體可以探索建立本行政執(zhí)法領域“風險+信用”的分級分類涉企行政檢查模式，對檢查對象進行綜合評價，實施精準檢查。綜合評價等次根據(jù)行業(yè)領域風險和檢查對象信用情況，動態(tài)評分予以確定。對綜合評價等次高的檢查對象，合理降低檢查頻次;對綜合評價等次一般的檢查對象，保持常規(guī)檢查頻次;對綜合評價等次低的檢查對象，適當提高檢查頻次。行政檢查結(jié)果應當作為分級分類涉企行政檢查的依據(jù)。各行政執(zhí)法領域的綜合評價信息，應當歸集至涉企行政檢查對象庫。

三、加大實施保障力度

(十七)加強工作統(tǒng)籌指導。市、區(qū)司法行政部門應當加強本行政區(qū)域內(nèi)涉企行政檢查的綜合統(tǒng)籌，強化行政檢查計劃備案制度執(zhí)行，推進跨部門聯(lián)合檢查。市級行政執(zhí)法主體應當按照本實施意見要求，規(guī)范、細化本行政執(zhí)法領域行政檢查工作，加強指導和監(jiān)督。各級行政執(zhí)法主體應當按照職責分工，落實涉企行政檢查主體責任，并將涉企行政檢查規(guī)則和標準等納入行政執(zhí)法人員培訓必訓內(nèi)容。

(十八)推行“檢查碼”應用。在涉企現(xiàn)場檢查過程中，推行應用“檢查碼”，并建立涉企行政檢查強制登記制度。行政執(zhí)法人員進入檢查對象生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等場所開展現(xiàn)場檢查時應當亮碼，檢查對象可以通過“檢查碼”核驗檢查信息和行政執(zhí)法人員資格，并對檢查情況進行評價。推動“檢查碼”與企業(yè)“隨申碼”有效融合。

(十九)規(guī)范涉企行政檢查數(shù)據(jù)歸集。行政執(zhí)法主體實施涉企行政檢查產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，應當按照《上海市行政執(zhí)法監(jiān)督辦法》規(guī)定，全量、準確、實時歸集至全市統(tǒng)一綜合執(zhí)法系統(tǒng)，實現(xiàn)應歸盡歸，杜絕體外循環(huán)。市級行政執(zhí)法主體應當做好本行政執(zhí)法領域涉企行政檢查數(shù)據(jù)歸集工作。

(二十)做好涉企行政檢查效能評估。建立涉企行政檢查效能評估機制。各級行政執(zhí)法主體應當圍繞涉企行政檢查的合法性、合理性、必要性、時效性和檢查計劃執(zhí)行率、檢查問題發(fā)現(xiàn)率、“檢查碼”應用情況、執(zhí)法責任制落實情況等，對本單位及行政執(zhí)法人員行政檢查實施情況開展效能評估。市級行政執(zhí)法主體應當明確本行政執(zhí)法領域涉企行政檢查實施情況評估標準。市級司法行政部門應當組織開展年度涉企行政檢查效能評估工作，及時研究評估中發(fā)現(xiàn)的共性問題，促進涉企行政檢查提質(zhì)增效。

(二十一)加大行政執(zhí)法監(jiān)督力度。司法行政部門應當加強涉企行政檢查執(zhí)法監(jiān)督，對違法實施行政檢查等情況，可以制發(fā)行政執(zhí)法監(jiān)督建議書，督促有關行政執(zhí)法主體及時糾正;對不及時糾正的，可以報請同級政府制發(fā)行政執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書。對在執(zhí)法監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)不屬于行政檢查的不當檢查行為，應當通知有關部門及時處理，對沒有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的檢查一律取消。

本實施意見適用于規(guī)范本市行政區(qū)域內(nèi)涉企行政檢查。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。中央在滬直屬單位、垂直管理單位、派出機構(gòu)不適用本實施意見。

上海市人民政府辦公廳

2024年12月30日