1、基金監(jiān)管的基本原則

保護(hù)投資人利益原則;適度監(jiān)管原則;高效監(jiān)管原則;依法監(jiān)管原則;審慎監(jiān)管原則;公開、公平、公正監(jiān)管原則。

2、信息披露的原則

披露內(nèi)容上應(yīng)遵循的原則：

(1)真實(shí)性原則;

(2)準(zhǔn)確性原則;

(3)完整性原則;

(4)及時(shí)性原則;

(5)公平披露原則。

披露形式上應(yīng)遵循的原則：

(1)規(guī)范性原則;

(2)易解性原則;

(3)易得性原則。

3、基金客戶服務(wù)的原則

(1)投資者利益優(yōu)先原則;

(2)有效溝通原則;

(3)安全第一原則;

(4)專業(yè)規(guī)范原則;

(5)適當(dāng)性管理原則。

4、機(jī)構(gòu)設(shè)置的原則

(1)相互制約和不相容職責(zé)分離原則;

(2)授權(quán)清晰原則;

(3)適時(shí)性原則。

5、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則

(1)最高性原則。公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對此作出承諾。

(2)全面性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各個(gè)崗位，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、反饋等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

(3)權(quán)責(zé)匹配原則。

(4)獨(dú)立性原則。

(5)定性和定量相結(jié)合原則。

(6)適時(shí)性原則。

6、基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)

(1)專業(yè)性;(2)規(guī)范性;(3)持續(xù)性;(4)時(shí)效性。

7、銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循以下原則：

(1)易入原則;

(2)可測原則;

(3)成長原則;

(4)識別原則;

(5)利潤原則。

8、證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，在運(yùn)用4Ps理論時(shí)有其特殊性：

(1)規(guī)范性;

(2)服務(wù)性;

(3)專業(yè)性;

(4)持續(xù)性;

(5)適用性。

9、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

(1)投資人利益優(yōu)先原則;

(2)全面性原則;

(3)客觀性原則;

(4)及時(shí)性原則;

(5)有效性原則;

(6)差異性原則。