關(guān)于2024年10月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價預(yù)約測試的公告

 

現(xiàn)將2024年10月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價預(yù)約測試（下稱測試）有關(guān)事項公告如下:

一、測試安排

（一）時間安排

測試日期:2024年10月26日

第一階段報名時間：2024年10月8日15時至10月11日15時（面向行業(yè)機構(gòu)擬任高管報名）

第二階段報名時間：2024年10月14日15時至10月16日15時（面向證券公司、證券公司另類子公司從業(yè)人員和符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》第七條規(guī)定的其他人員報名）

退款時間: 2024年10月10日15時至10月18日15時

準(zhǔn)考證打印時間:2024年10月22日15時

（二）測試地點

第一階段報考人員測試地點為北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳36個城市，測試地點以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)。

第二階段報考人員測試地點為北京、上海、深圳、廣州、濟南、西安、南京、成都8個城市，測試地點以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)。

提示:如果報名后考區(qū)不能正常組織測試，協(xié)會將取消當(dāng)?shù)販y試，并為已報考考生辦理退款。

（三）測試科目及范圍

1、高級管理人員水平評價測試:

科目1: 證券公司高級管理人員水平評價測試，參見《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱(2024)》

科目2:證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試，參考《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2024)》

2、從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的一般業(yè)務(wù)水平評價測試：

科目3:證券市場基本法律法規(guī)，參見《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試大綱(2023)》

科目4:金融市場基礎(chǔ)知識，參見《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試大綱(2023)》

詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

（四）測試場次安排

測試場次	測試時間	測試科目
第1場	9:30-11:30	證券公司高級管理人員水平評價測試 證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試 證券市場基本法律法規(guī) 金融市場基礎(chǔ)知識
第2場	13:00-15:00	證券市場基本法律法規(guī)
第3場	15:30-17:30	金融市場基礎(chǔ)知識

（五）測試形式及測試題型

測試采取閉卷機考形式，題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測試題量均為120題，試卷正確率達到60%以上，即為該科目達到基本要求。高級管理人員水平評價測試、一般業(yè)務(wù)水平評價測試時間均為120分鐘。

（六）測試費用

測試費用:61元/科，交費方式:網(wǎng)上交費。

二、測試報名條件

證券公司高級管理人員水平評價測試面向證券公司、證券公司另類子公司、證券投資咨詢公司、證券財務(wù)顧問公司擬任董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員。

證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試面向證券評級公司擬任高級管理人員。按照2021年2月發(fā)布的《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》，資信評級機構(gòu)高級管理人員具備條件由應(yīng)當(dāng)通過調(diào)整為鼓勵通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試。

一般業(yè)務(wù)水平評價測試面向證券公司、證券公司另類子公司的擬任董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員和符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》（下稱《測試細則》）第七條規(guī)定的其他人員。

三、報名方式

報名第一階段，請各公司預(yù)先將擬任高管考生基本信息錄入到報名系統(tǒng)中,通過協(xié)會報名審核的考生方可登錄報名系統(tǒng)完成報名流程。

報名第二階段，報名按照時間優(yōu)先、交費優(yōu)先的原則，各考區(qū)機位有限，報完即止。請各證券公司、證券公司另類子公司預(yù)先將考生基本信息錄入到報名系統(tǒng)中（預(yù)報名開始時間為2024年10月11日15時）,考生方可登錄報名系統(tǒng)完成報名流程。

四、測試紀(jì)律要求

（一）考生須持準(zhǔn)考證和報名時所填寫的有效證件參加測試。身份證過期或遺失者,可持社會保障卡、公安機關(guān)出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片,且加蓋公安機關(guān)印章)參加測試,其他證件一律不得入場。

（二）考生進入考場須按照監(jiān)考人員要求就座。

（三）測試時考生手機應(yīng)關(guān)閉并按考場要求放在指定位置,桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場指定位置,請考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失。

（四）紙質(zhì)準(zhǔn)考證和草稿紙不得帶離考場,否則將按一般違規(guī)行為進行處理。

五、測試成績

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試成績單在協(xié)會網(wǎng)站測試成績查詢窗口下載、打印。測試科目的成績自取得之日起三十六個月內(nèi)有效。《測試細則》發(fā)布前，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目測試的人員，其成績長期有效。如對測試有異議,考生應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會提出,否則將不予受理。

六、測試違規(guī)處理

測試人員發(fā)生違規(guī)行為的,協(xié)會將根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度給予如下處理:包括取消當(dāng)場測試成績、取消當(dāng)次全部測試成績，禁考十二個月至六十個月或認定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施,違規(guī)信息亦將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制;對于在協(xié)會登記的證券從業(yè)人員嚴(yán)重或特別嚴(yán)重違規(guī)的,協(xié)會將根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分。紀(jì)律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測試細則》

(https://www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_57084.html)。

七、特別提示

（一）測試報名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站(www.sac.net.cn),考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站操作,以免泄漏個人信息。

（二）協(xié)會不舉辦考前培訓(xùn),不出版測試輔導(dǎo)材料,也從未授權(quán)任何機構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，請廣大考生提高警惕,以免上當(dāng)受騙。

（三）測試過程中,發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為,可向監(jiān)考人員或協(xié)會舉報。

（四）協(xié)會已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會建立違規(guī)考生信息交互機制,對失信考生實施聯(lián)合懲戒,禁考期內(nèi)也將無法報名參加基金業(yè)協(xié)會組織的各項測試。

（五）測試期間,考點將提供有效安全間隔距離的座位,同時安排專人在測試間歇對考場進行消毒。

八、測試咨詢

如有疑問,請登錄協(xié)會網(wǎng)站查詢常見問題及解答，亦可通過網(wǎng)報平臺在線咨詢。

 

特此公告

 

 

中國證券業(yè)協(xié)會
2024年9月30日