根據中央人民政府與香港特別行政區(qū)政府簽署的《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》（下稱CEPA），中國證券監(jiān)督管理委員會與香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（下稱香港證監(jiān)會）確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認的具體安排。

根據上述安排，內地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成登記的內地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學會（下稱考試主辦方）主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(下稱香港資格考試）卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機構融資規(guī)例》、卷六《資產管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》及卷十七《公司收購及股份回購規(guī)例》，并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件，即可申請相關牌照，而無須通過專業(yè)知識考試。經此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書的內地專業(yè)人員，將被視作符合香港負責人員或代表的行業(yè)資格。

現(xiàn)將此次香港資格考試有關事項公告如下：

一、考試時間及地點

日期	科目	時間
2024年 10月26日 （星期六）	卷一《基本證券及期貨規(guī)例》	13:30～15:00
	卷二《證券規(guī)例》	15:40～16:40
	卷三《衍生工具規(guī)例》
	卷五《機構融資規(guī)例》
	卷六《資產管理規(guī)例》
	卷十六《保薦人(代表)》
	卷十七《公司收購及股份回購規(guī)例》	17:20～18:20

考試地點：北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個城市，具體考試地點見準考證。報考成功的考生,可根據報名系統(tǒng)提示時間登錄打印準考證。

提示：（1）考試在指定時間和考場內進行，考生須在開考前30分鐘抵達指定考場完成簽到，開考后考生將不得進入考場，其考試成績將被評定為缺席；（2）考生須持準考證和報名時所填寫的有效證件參加考試，身份證過期或遺失者,可持公安機關出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片,且加蓋公安機關印章)參加考試,其他證件一律不得入場。

二、報名日期及費用

（一）報名交費、退費時間：

報名網址	http://xgks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm
報名時間	9月12日15時～9月29日15時
退費時間	9月14日15時～10月11日15時 （國慶期間因服務器關閉，9月30日15時～10月8日15時退費暫停）

（二）考試費用：

卷一：人民幣1100元/卷

卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六、卷十七：人民幣1300元/卷。

符合報考資格的內地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會進行網上報名，并按指定的方式及時繳納報名費用。

三、報考資格

      報考香港資格考試的考生必須為中國公民，并登記為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即:

      1.在中國證券業(yè)協(xié)會登記的證券從業(yè)人員；或

      2.擁有中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

      3.擁有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

      報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。

四、考試形式及合格線

科目	考試形式	題量/道	考試時長/分	合格線
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》	閉卷機考	60	90	70%
卷二《證券規(guī)例》		40	60
卷三《衍生工具規(guī)例》
卷五《機構融資規(guī)例》
卷六《資產管理規(guī)例》
卷十六《保薦人(代表)》
卷十七《公司收購及股份回購規(guī)例》

 

香港資格考試成績可用于申請香港證監(jiān)會相關牌照，有效期為3年，即考生須在通過卷一考試后的3年內向香港證監(jiān)會申請相關受規(guī)管活動的代表牌照；或在3年內通過卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六/卷十七，并向香港證監(jiān)會申請相關受規(guī)管活動的負責人員牌照。

所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六、十六和十七)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報考不同的考卷，即卷二、三、五、六、十六及十七的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。

*申請為保薦人(代表)/從事《公司收購、合并及股份回購守則》的相關業(yè)務或提供意見人士，除須通過相關考卷外，申請人還須維持作為香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。

有關申請香港證監(jiān)會牌照的詳情或豁免考試的規(guī)定可瀏覽香港證監(jiān)會官方網站(www.sfc.hk)。

五、考試成績查詢

    考生可于2024年11月14日起通過香港證券及投資學會電子服務網站（https://login.hksi.org/login）查閱其考試成績。未曾使用香港證券及投資學會電子服務網站之考生，可在考試后先啟動 (請勿按“建立用戶”鍵，通過“建立用戶”的新賬戶，將不能查閱考試成績及曾經在學會之記錄)其在香港證券及投資學會記錄之帳戶。有關登錄電子服務網站的程序，請參考《考試手冊》（附件 2）7.1。

六、背景資料

    關于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關規(guī)定:

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十一種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十一類受規(guī)管活動如下：

受規(guī)管活動類別	受規(guī)管活動
第一類	證券交易
第二類	期貨合約交易
第三類	杠桿式外匯交易
第四類	就證券提供意見
第五類	就期貨合約提供意見
第六類	就機構融資提供意見
第七類	提供自動化交易服務
第八類	提供證券保證金融資
第九類	提供資產管理
第十類	提供信貸評級服務
第十三類	為相關集體投資計劃提供存管服務

內地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照（通過卷一考試后），應按照下列對照表被視作已擁有與其當前登記情況或執(zhí)業(yè)資格相應的香港認可行業(yè)資格:

 

內地證券登記類型或 期貨、基金執(zhí)業(yè)資格類型	香港牌照列出的受規(guī)管活動
一般證券業(yè)務 (已通過證券交易�？瓶荚�)	證券交易 (第一類受規(guī)管活動)
一般證券業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務 (已通過證券投資分析�？瓶荚�)	就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動)
一般證券業(yè)務 (已通過證券發(fā)行與承銷�？瓶荚�)	就機構融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動)
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨�？瓶荚�)	期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動)
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨�？瓶荚�)	就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動)
基金執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金�？瓶荚�)	提供資產管理 (第九類受規(guī)管活動)

內地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負責人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構的考試。

 

職位	受規(guī)管活動	香港證券及期貨從業(yè)員 資格考試
負責人員	第1類 證券交易 第4類 就證券提供意見	卷一及卷二
	第2類 期貨合約交易 第5類 就期貨合約提供意見	卷一及卷三
	第6類 就機構融資提供意見	卷一及卷五
	第9類 提供資產管理	卷一及卷六
代表	第1類 證券交易 第2類 期貨合約交易 第4類 就證券提供意見 第5類 就期貨合約提供意見 第6類 就機構融資提供意見 第9類 資產管理	卷一

 

資格考試卷十六：因應香港證監(jiān)會關于從事保薦人工作的第6類(就機構融資提供意見)持牌代表或有關人士的資格準則而設的有關考核。

資格考試卷十七：因應香港證監(jiān)會關于從事《公司收購、合并及股份回購守則》規(guī)管的事宜有關的活動或交易的第 6 類(就機構融資提供意見)持牌代表或有關人士的資格準則而設的有關考核。

　　內地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準則。根據上表，內地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認可行業(yè)資格”的要求，但根據《勝任能力的指引》，內地專業(yè)人員必須通過香港相關的法規(guī)考試以符合其“本地監(jiān)管架構考試”的要求。詳情請瀏覽香港證券及投資學會網頁。

　　有關申請香港從業(yè)牌照的細節(jié)，請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。

　　咨詢電話：(852) 22311222(選擇語言后按1)

　　電子郵箱: licensing@sfc.hk

　　有關考試報考的問題，請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。

　　咨詢電話： 0531-66680773

　　電子郵箱: kaoshi@sac.net.cn

 

七、考試教材

　　考試綱要詳見附件1。

成功報考并完成繳費的考生可獲香港資格考試的《溫習手冊》（電子版）�？忌�可根據《溫習手冊》準備考試。

　　此外，考生準備考試時可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

* 由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準則及指引

* 香港證監(jiān)會網址：www.sfc.hk

* 香港交易所網址：www.hkex.com.hk

* 香港金融管理局網址：www.info.gov.hk/hkma/

* 強制性公積金計劃管理局網址：www.mpfa.org.hk

香港證券及投資學會亦推出了預備考試的指引及模擬練習測驗以幫助考生預備資格考試�？忌�可瀏覽香港證券及投資學會的網頁。

為反映行業(yè)及規(guī)則的轉變，考試溫習手冊會定期或在適當時作出更新。考生在考試前應先查看香港證券及投資學會的網頁（行業(yè)資格欄）以取得考試溫習手冊最新的資料。

 

八、關于香港證券及投資學會

　　香港證券及投資學會為有意投身金融服務業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質的專業(yè)培訓課程、活動及國際認可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內專業(yè)技能。

「香港證券及期貨規(guī)例」培訓。考生可通過香港證券及投資學會了解更多有關「香港證券及期貨規(guī)例」網上培訓的相關資料。

 

九、香港證券及投資學會聯(lián)系方式

地址：香港鲗魚涌英皇道979號太古坊康橋大廈17樓

　網址﹕www.hksi.org

　電子郵箱﹕exam@hksi.org

  微信公眾號﹕香港證券及投資學會

 

十、考試咨詢

　　如有疑問,請登錄協(xié)會網站查詢常見問題及解答,亦可通過網報平臺在線咨詢。

　　特此公告。

 

 

中國證券業(yè)協(xié)會

  2024年9月9日 附件下載：

附件1 考試綱要.rar

附件2 考試手冊.pdf