一、證券從業(yè)資格考試成績查詢

2021年4月證券從業(yè)資格考試成績公布時間：4月27日起。查詢途徑：中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站-從業(yè)人員-考試平臺-考試成績查詢-4月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績查詢。證券從業(yè)資格考試滿分均為100分；達到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。

如果你報考了一門或兩門其中有一門成績不合格，可以補考沒通過的那一科。只要在之后的考試中通過該科目就可以啦，2021年第二次證券從業(yè)資格考試安排在7月3、4日，目前報名時間暫未公告。

二、證券從業(yè)資格考試成績合格證打印

打印時間：成績發(fā)布后即可打印。打印地址：https://examapi.sac.net.cn/pages/login/exam_query.html

同樣需要登錄進入中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)，然后點擊進入考試成績查詢頁面，網(wǎng)址(https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kscjcx/)，然后選擇“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績查詢(成績合格證打印)”點擊進入到頁面，在填寫完個人信息后點擊“查詢”按鈕，最后點擊打印，即可將自己的分數(shù)成績單打印出來。

三、證券業(yè)從業(yè)人員登記管理

1、登記人員。證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當向協(xié)會進行登記。證券投資咨詢機構(gòu)、證券評級機構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員，參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進行登記管理。從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

2、登記類別。從業(yè)人員登記類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。應(yīng)當根據(jù)從業(yè)人員實際從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。

3、登記程序。從業(yè)人員應(yīng)當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起7個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。登記信息完備的，協(xié)會在登記后生成唯一登記編號。登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的，協(xié)會通知機構(gòu)及時補正。

從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構(gòu)應(yīng)當自發(fā)生變化之日起7個工作日內(nèi)辦理變更登記。從業(yè)人員離職的，所在機構(gòu)應(yīng)當自勞動關(guān)系(或委托代理關(guān)系)解除之日起7個工作日內(nèi)辦理注銷登記。

4、機構(gòu)責任。機構(gòu)應(yīng)當確保所聘從業(yè)人員符合《證券法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、協(xié)會自律規(guī)則的要求。機構(gòu)應(yīng)當指定專人(登記管理員)負責本機構(gòu)從業(yè)人員的登記信息審核和日常登記管理工作，確保登記信息真實、準確、完整。

5、登記信息查詢。協(xié)會將通過協(xié)會網(wǎng)站從業(yè)人員信息公示欄目，公布各機構(gòu)從業(yè)人員的相關(guān)登記信息及登記編號，方便投資者查詢。

6、違規(guī)處理。機構(gòu)聘用不符合規(guī)定要求的人員從事證券業(yè)務(wù)的，機構(gòu)或從業(yè)人員在登記中存在弄虛作假等違規(guī)行為的，協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分。從業(yè)人員受到協(xié)會“暫停執(zhí)業(yè)”紀律處分的，協(xié)會予以中止登記。從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀律處分的，協(xié)會予以注銷登記。

7、銜接安排。已經(jīng)取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，視為已完成登記，執(zhí)業(yè)證書編號即為登記編號，無需重新登記。已提交執(zhí)業(yè)注冊申請，但尚未取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，相關(guān)申請信息將自動轉(zhuǎn)入登記流程，機構(gòu)無需重新填報登記信息。