寧夏回族自治區(qū)科技廳 寧夏回族自治區(qū)財政廳關于印發(fā)《寧夏回族自治區(qū)技術交易補助管理辦法》的通知

各市、縣(區(qū))科技局、財政局，各有關單位：

　　為進一步規(guī)范自治區(qū)技術交易補助管理，促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，根據(jù)《寧夏回族自治區(qū)促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》《寧夏回族自治區(qū)技術市場促進條例》和自治區(qū)人民政府辦公廳《關于促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實施意見》(寧政辦規(guī)發(fā)〔2020〕15號)有關規(guī)定和精神，自治區(qū)科技廳聯(lián)合財政廳共同制定了《寧夏回族自治區(qū)技術交易補助管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

寧夏回族自治區(qū)科學技術廳

寧夏回族自治區(qū)財政廳

2023年10月30日

寧夏回族自治區(qū)技術交易補助管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范技術交易補助管理，促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，根據(jù)《寧夏回族自治區(qū)促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》《寧夏回族自治區(qū)技術市場促進條例》和自治區(qū)人民政府辦公廳《關于促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實施意見》(寧政辦規(guī)發(fā)〔2020〕15號)，制定本辦法。

　　第二條 技術交易補助主要支持對象為自治區(qū)內(nèi)開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動的科技成果受讓方、輸出方以及居間促成科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的科技中介機構(gòu)、技術合同認定登記機構(gòu)。

　　本辦法所稱的科技成果是指通過科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果;科技成果受讓方是指以轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式引進區(qū)內(nèi)外先進科技成果并開展轉(zhuǎn)化應用的區(qū)內(nèi)企業(yè);科技成果輸出方是指以轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式向區(qū)內(nèi)或以轉(zhuǎn)讓、許可等方式向區(qū)外輸出科技成果的區(qū)內(nèi)高等院校、研究開發(fā)機構(gòu)、企業(yè)等單位;科技中介機構(gòu)是指為實現(xiàn)和加速科技成果在區(qū)內(nèi)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供居間服務的企事業(yè)單位;技術合同認定登記機構(gòu)是指獲得全國技術合同認定登記系統(tǒng)登記權限的單位。技術合同登記額為技術合同成交額，技術交易額是指從技術合同成交額中扣除購置設備、儀器、零部件、原材料等非技術性費用后，能夠體現(xiàn)技術與知識價值部分的金額。

　　第三條 技術交易補助資金(以下簡稱“補助資金”)由自治區(qū)科技管理部門統(tǒng)籌安排。

　　第四條 職責。

　　(一)自治區(qū)科技管理部門負責牽頭制定技術交易補助管理辦法，審核補助資金申報材料，提出補助資金年度預算建議及資金分配方案，公示并進行異議處理，下達補助計劃等�？赏ㄟ^政府購買服務等方式委托專業(yè)服務機構(gòu)開展技術交易補助審核等工作，所需經(jīng)費在補助資金中列支。

　　(二)自治區(qū)財政部門負責安排年度補助資金預算，審核自治區(qū)科技管理部門提出的預算建議及資金分配方案，及時下達資金，強化預算執(zhí)行，對補助資金的管理和使用進行監(jiān)督。

　　(三)市、縣(區(qū))科技管理部門等單位負責技術交易補助項目申請受理、審核推薦以及協(xié)調(diào)撥付補助資金，圍繞申報單位的資格條件及申報材料進行審核，并對其合規(guī)性、準確性、完整性負責。

　　(四)申報單位應對申報材料的真實性負責，并主動接受相關部門的指導和監(jiān)督。

　　第二章 補助條件及標準

　　第五條 申請補助的技術交易須符合以下條件：

　　(一)技術交易已依法訂立合同，交易內(nèi)容符合國家和自治區(qū)有關技術合同認定登記管理規(guī)定的技術轉(zhuǎn)讓、技術許可要求，輸出方已在所在地技術合同認定登記機構(gòu)進行認定登記。

　　(二)原則上，技術合同簽訂時間應不超過3年，且技術交易支付進度達到90%(含)以上。

　　(三)技術交易涉及知識產(chǎn)權權利轉(zhuǎn)移的，須在有關主管部門完成權利轉(zhuǎn)移的變更登記;技術交易涉及技術進出口的，須經(jīng)自治區(qū)商務主管部門審核備案。

　　(四)技術交易主體在交易發(fā)生前不存在關聯(lián)關系，不構(gòu)成關聯(lián)交易。

　　第六條 科技成果受讓方補助條件及標準。

　　(一)受讓方應同時具備以下條件：

　　1.在自治區(qū)內(nèi)注冊，具有獨立法人資格，申報前1年內(nèi)未發(fā)生嚴重違法、失信行為。

　　2.引進科技成果后自行或由其子公司在自治區(qū)內(nèi)實施轉(zhuǎn)化應用，申報前已實施轉(zhuǎn)化或已制定切實可行的轉(zhuǎn)化方案并具備相應的轉(zhuǎn)化條件。

　　(二)補助標準。

　　1.受讓方以技術許可、技術轉(zhuǎn)讓的方式引進科技成果的，最高按照已支付技術交易額的30%給予補助。

　　2.受讓方以技術作價入股方式引進科技成果的，最高按照技術出資實繳金額的30%給予補助。

　　3.同一企業(yè)每年度補助不超過500萬元。同一企業(yè)多次購買同一科技成果許可使用權的，僅補助一次;同一科技成果在區(qū)內(nèi)多次轉(zhuǎn)讓的，僅補助一次。

　　第七條 科技成果輸出方補助條件及標準。

　　(一)輸出方應同時具備以下條件：

　　1.在自治區(qū)內(nèi)注冊，具有獨立法人資格，申報前1年內(nèi)未發(fā)生嚴重違法、失信行為。

　　2.輸出的科技成果是自主開發(fā)的，無權屬糾紛及其他法律法規(guī)禁止或限制交易的情形。

　　3.自開具技術交易發(fā)票之日起滿1年，高等院校、研究開發(fā)機構(gòu)等事業(yè)單位除外。

　　4.向區(qū)內(nèi)輸出科技成果的，須在區(qū)內(nèi)受讓方已獲得或能夠獲得技術交易補助后方可申請。以技術作價入股的方式向區(qū)外輸出科技成果的，不予補助。

　　(二)補助標準。

　　1.輸出方為企業(yè)的，最高按照已取得技術交易額的5%給予補助，同一企業(yè)每年度不超過100萬元。

　　2.輸出方為高等院校、研究開發(fā)機構(gòu)等單位的，最高按照已取得技術交易額的5%給予補助，同一科技成果不超過100萬元。

　　3.同一科技成果多次對外許可的，累計補助不超過100萬元。

　　第八條 科技中介機構(gòu)補助條件及標準。

　　(一)科技中介機構(gòu)應同時具備以下條件：

　　1.在自治區(qū)內(nèi)注冊，具有獨立法人資格，區(qū)內(nèi)高等院校、研究開發(fā)機構(gòu)等事業(yè)單位內(nèi)設的技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)除外。

　　2.為促成區(qū)內(nèi)企業(yè)引進科技成果或區(qū)內(nèi)高等院校、研究開發(fā)機構(gòu)等事業(yè)單位輸出科技成果，開展了有效的居間、經(jīng)紀或代理服務活動并取得合理報酬。

　　3.技術交易的受讓方或輸出方已獲得或能夠獲得補助資金。

　　(二)補助標準。

　　對居間促成技術交易的科技中介機構(gòu)的補助，自治區(qū)有單項規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第九條 技術合同認定登記機構(gòu)補助標準。

　　對技術合同認定登記機構(gòu)按照上年度技術合同登記額的0.5‰給予業(yè)務經(jīng)費補助，同一機構(gòu)每年度補助不超過10萬元。

　　第三章 組織程序

　　第十條 申報。技術交易補助實行長年申報、集中審定、分批下達。申報單位登錄“寧夏科技管理信息系統(tǒng)”，在“技術創(chuàng)新引導計劃”中的“技術交易補助”模塊進行網(wǎng)上申報、簽訂技術交易補助承諾書并上傳以下材料。

　　(一)科技成果受讓方。

　　1.技術合同及技術合同認定登記機構(gòu)出具的技術合同認定登記證明。

　　2.以現(xiàn)金支付交易的，提供銀行支付憑證及輸出方開具的發(fā)票;以股權支付交易的，提供第三方出具的無形資產(chǎn)評估報告、股權變更協(xié)議、公司章程、技術出資實繳憑證、股權支付憑證。

　　3.科技成果的權利證書或證明文件，包括但不限于專利證書、品種審定證書、軟件著作權證書、成果登記證書、新藥證書、臨床批件等。以轉(zhuǎn)讓方式引進的科技成果須提供權屬變更證明材料。

　　4.提供具體的轉(zhuǎn)化方案。

　　(二)科技成果輸出方。

　　1.技術合同及技術合同認定登記機構(gòu)出具的技術合同認定登記證明。

　　2.以現(xiàn)金支付交易的，提供銀行收款憑證、發(fā)票、近12個月的增值稅明細表;以股權支付交易的，提供第三方出具的無形資產(chǎn)評估報告、股東會決議、股權變更協(xié)議、技術出資實繳憑證、股權支付憑證。

　　3.科技成果的權利證書或證明文件。

　　(三)科技中介機構(gòu)。

　　1.技術服務合同及技術合同認定登記機構(gòu)出具的技術合同認定登記證明。

　　2.服務報酬的銀行收款憑證、發(fā)票。

　　(四)技術合同認定登記機構(gòu)。

　　1.全國技術合同認定登記系統(tǒng)導出數(shù)據(jù)并加蓋本機構(gòu)公章。

　　2.認定登記的技術合同復印件。

　　第十一條 推薦。市、縣(區(qū))科技管理部門等單位通過“寧夏科技管理信息系統(tǒng)”對申報單位的資格條件及申報材料審核后推薦至自治區(qū)科技管理部門。

　　第十二條 審定。自治區(qū)科技管理部門組織專家對申報材料進行審核，并對補助金額較大的開展現(xiàn)場核查。同一科技成果，受讓方已經(jīng)獲得補助的，輸出方和中介方不再進行專家評審。依據(jù)專家審核意見、現(xiàn)場核查情況，結(jié)合補助資金年度預算規(guī)模，研究提出補助建議，會商自治區(qū)財政部門確定擬補助名單并向社會公示。公示無異議的，由自治區(qū)科技管理部門下達補助計劃。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第十三條 高等院校、研究開發(fā)機構(gòu)獲得的補助資金應參照職務科技成果轉(zhuǎn)化收益的有關法律法規(guī)執(zhí)行;科技中介機構(gòu)獲得的補助資金應當用于提高本機構(gòu)技術轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化服務能力的相關支出，也可用于獎勵本機構(gòu)對技術轉(zhuǎn)移作出突出貢獻的技術經(jīng)紀人;技術合同認定登記機構(gòu)獲得的補助資金應當用于技術合同認定登記相關工作的開展。獲得補助資金的單位應自覺接受財政、審計等部門的監(jiān)督。

　　第十四條 信用管理。技術交易補助申報單位、審核人員以及受委托的專業(yè)服務機構(gòu)等主體在補助申報、審核等過程中應恪守誠信、履行義務、奉行準則。技術交易補助申報單位如存在弄虛作假、騙取、套取財政資金等違規(guī)違法行為的，根據(jù)國家和自治區(qū)相關法律法規(guī)和科研誠信規(guī)定進行處理;涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。市、縣(區(qū))科技管理部門等單位以及受委托的專業(yè)服務機構(gòu)等審核人員在審核推薦過程中因不履行或不正確履行職責、玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊造成嚴重后果的，依規(guī)依紀依法追責問責、嚴肅處理。

　　第五章 附則

　　第十五條 本辦法由自治區(qū)科技管理部門負責解釋，自2023年12月1日施行，有效期至2028年11月30日。原《寧夏回族自治區(qū)技術交易補助管理暫行辦法》(寧科規(guī)發(fā)〔2021〕4號)同時廢止。