2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間因疫情原因已推遲。目前考生還是安心備考。

證券從業(yè)資格考試順利通過之后，想要取得證書，必須要經(jīng)過證券從業(yè)資格申請，可由機(jī)構(gòu)資格管理員申請執(zhí)業(yè)證書，個(gè)人無法申請。或許有很多考生還不清楚，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于2018年9月25日發(fā)布公告，明確“取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。”證書年檢取消后，對(duì)證券從業(yè)人員有什么影響？后續(xù)培訓(xùn)制度是否也會(huì)隨之變化？會(huì)不會(huì)有其他的方式取代年檢？今天小編整理了有關(guān)證券從業(yè)資格證書有關(guān)的幾個(gè)問題，希望給考生一些參考：

什么是執(zhí)業(yè)證書年檢?

證券從業(yè)資格證是從業(yè)人員進(jìn)入證券公司工作的必須證件，如果沒有通過年檢，執(zhí)業(yè)資格就會(huì)被暫停，暫停執(zhí)業(yè)期間，不得對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)，對(duì)從業(yè)人員有很大的影響。如果在這期間開展證券業(yè)務(wù)，就屬于違規(guī)行為。

依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實(shí)行每兩年一次年檢，協(xié)會(huì)每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。其中證券經(jīng)紀(jì)人自取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起，每年一次實(shí)行滾動(dòng)年檢，保薦代表人實(shí)行每年年檢。

如何取得執(zhí)業(yè)證書?

符合下列條件的，可以通過證券公司申請執(zhí)業(yè)證書：

(1)通過一般從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格；

(2)已被證券公司聘用；

(3)最近三年未受過刑事處罰；

(4)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；

(5)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(6)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

一般業(yè)務(wù)資格的申請人，通過所在證券公司向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會(huì)官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等，協(xié)會(huì)將與申請人員所在證券公司進(jìn)行溝通，一般在10-15個(gè)工作日內(nèi)完成相關(guān)程序。

年檢取消了，培訓(xùn)有什么變化?

根據(jù)業(yè)內(nèi)人士給出的解讀，取消年檢操作對(duì)后續(xù)培訓(xùn)沒有影響。培訓(xùn)時(shí)長可能由每兩年計(jì)算30個(gè)學(xué)時(shí)改為每年計(jì)算15個(gè)學(xué)時(shí)；未按時(shí)完成培訓(xùn)會(huì)增加懲戒性培訓(xùn)要求，但執(zhí)業(yè)證書不會(huì)被自動(dòng)注銷。

開展證券業(yè)務(wù)前，證券從業(yè)人員應(yīng)進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司要周期性對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行測試。

無論如何，不到50個(gè)字的公告還是讓證券從業(yè)人員有些小確幸，這對(duì)于行業(yè)來說肯定是個(gè)好消息，可以減輕從業(yè)人員的負(fù)擔(dān)。后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)如何考核如何進(jìn)行，還有待進(jìn)一步明確。